2019年基金从业考核《证券投资基金基本》必做试题及谜底

时间:2019-07-04 17:53:36 来源:未知 作者:admin 点击:173次

  B.投资者只可用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF,而不是现有盛开式基金的以现金申购赎回

  C.ETF根基是指数型盛开式基金,但与现有的指数型盛开式基金比拟,其最大上风正在于,它是正在往还所挂牌的,往还非凡方便

  D.它可能正在往还所挂牌交易,投资者可能像往还单个股票、

  4.遵循《证券投资基金行业高级统治职员任职统治门径》及相合规则,产生下列景况之一,中国证监会将倡议任职机构暂停相应高级统治职员职务或者解任其职务()。

  【解析】当高级统治职员有下列状况之一的,中国证监会可能倡议任职机构暂停或者解任其职务:1。高级统治职员近来1年内被中国证监会出具警示函、举办囚系道线次以上的,或者正在收到警示函、被囚系道线年内受到行业协会顺序处分、证券往还所公然呵叱2次以上。3。擅离仔肩。4。向中国证监会供应伪善音讯、掩瞒宏大事项,或者拒绝配合中国证监会施行囚系职责的。证监会再对独霸“特力A”股价案

  B.盛开式基金需正在合同中商定每年基金收益分派的最多次数和基金收益分派的最低比例

  D.对付逐日遵从面值举办报价的泉币商场基金,可能正在基金合同中将收益分派的方法商定为盈利再投资,并该当逐日举办收益分派

  【解析】紧闭式基金当年利润应开始填补上一年的亏本,然后才可能举办当年的分派。

  8.自《证券投资基金法》执行以还,我国基金业进入火速发达阶段,其重要转化有()。

  【解析】基金正在类型化运作方面取得很大的提升属于试点发达阶段的一个特色;基金种类日益充裕,盛开式基金庖代紧闭式基金成为商场发达的主流。

  C.证券公司具有较多的专业投资征询职员,正在基金发售经过中可为投资者供应性格化办事

  【解析】银基通营业实质上是指银行与基金公司的配合,以银行卡或活期存折账户下设的特意账户行为基金往还的确保金账户,通过网上、电话和柜台等渠道举办多种基金选取和往还的营业。因而,从本色上看,银基通属于基金营销渠道。正在我国,保障公司还不是基金发售的渠道,正在海表,保障公司的发售渠道也还没有成为一个盛开式平台,保障公司只是正在发售本身产物的时期搭售其他基金公司的产物。

  B.可能现金代替指正在赎回份额时,容许操纵现金行为扫数或者片面该因素证券的代替

  D.必需现金代替是指正在申购赎回基金份额时,该因素证券必需操纵现金行为代替

  【解析】可能现金代替指正在申购份额时,容许操纵现金行为扫数或者片面该因素证券的代替。

  A.证券投资基金的商场营销是基金发售机构从商场和客户必要动身所举办的基金产物计划、发售、售后办事等一系列行动的总称

  B.证券投资基金的出格性重要阐扬正在办事性、专业性、接连性和合用性四个方面

  D.基金商场营销涉及的实质包罗目的商场与客户切实定、营销境遇的阐发、营销组合的计划、营销经过的统治等4个方面

  【解析】基金注册经过实质上是注册机构通过注册体例对其基金份额及其转移切实认、记账的经过。

  14.假设1年期即期利率为8%,1年后的1年期远期利率为10%,2年后的1年期远期利率为11%,3年后的1年期利率为11%,则零息债券的()。

  【解析】基金统治人该当正在基金合同、招募仿单中载明收取发售用度的项目、条款和方法,正在招募仿单中载明费率法式。

  A.现金流成婚政策是遵从清偿刻期从短到长的次第,挑选一系列债券,使现金流与各个时间现金流的需求相当

  C.或有规避是一种常用的投资设施,投资者开始要确定无误地规避收益,然后要确定一个能餍足目的收益的可规避的安好收益程度

  D.多重欠债免疫政策央浼投资组合可能清偿不止一种预订的异日债务,而不管利率奈何转化

  【解析】现金流成婚政策是遵从清偿刻期从长到短的次第,挑选一系列债券,使现金流与各个时间现金流的需求相当。

  【解析】视察基金统治公司的重要营业:包罗证券投资基金营业、特定客户资产统治营业、投资征询办事、宇宙社会保障基金统治及企业年金统治营业、QDII营业。

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